| 出版日期：1999-08-09 总期号：847 本年期号：57 |
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技术创新与知识产权保护并重
李维 在技术竞争激烈的当今世界，技术创新与知识产权保护制度将成为发展知识经济两个重要的方面，它们相互依存。知识产权保护制度作为调整社会关系和经济利益的杠杆，在技术发展中具有越来越重要的作用。 发展知识经济、实施技术创新与软件产业密切相关，表现在：计算机软件是人类知识、经验、智慧和创造性劳动的结晶（典型的知识型产品）；软件技术在信息产业中起到了核心与灵魂的作用；软件具有对国民经济强大的辐射、渗透和倍增器作用等特征，软件产业将成为发展知识经济的制高点和知识经济中一个新的增长点。同时，它也是实施技术创新的重要组成部分。然而，发展知识经济和实施技术创新需要法律保护，否则创新出来的知识产品和技术成果可能会变成公有技术或者被他人占用。基于这样的原因，要求实施知识创新的部门和单位要提高保护软件技术创新成果知识产权的法律意识，运用法律手段保护技术创新成果的知识产权。 软件技术创新需要法律保障 一、软件知识产权要采用综合性的保护方法 尽管国际社会已形成了以著作权法保护计算机软件的现状，但并不排除运用相关的法律手段保护软件知识产权。由于软件具有技术含量大的特点，不是某个单一法律能够彻底解决保护问题，软件的知识产权是一种综合性的保护。例如软件的表达形式（源程序、目标程序及相关的文档）适用《著作权法》（包括《计算机软件保护条例》）保护；软件的技术创新方案、技术方法适用《专利法》保护（美、日等国家软件可获得专利，我国正在通过修法解决软件专利保护问题）；软件的商品标记可适用《商标法》保护；软件的技术秘密和经营秘密可适用《反不正当竞争法》保护等等。在一些情况下法律提供交叉保护；在另一些情况下法律提供重叠保护。 因此，要增强知识产权保护意识并充分了解法律适用，对软件知识产权需要进行综合考虑和评价，有效利用法律手段保护自身的知识产权。这包括： 按照我国《专利法》的规定做好企业的专利权保护工作； 按照我国《商标法》的规定做好企业的商标专用权保护工作； 按照我国《著作权法》和《计算机软件保护条例》的规定做好企业的计算机软件著作权保护工作； 按照我国《反不正当竞争法》的规定做好企业的商业秘密（技术秘密和营业秘密）保护工作。 同时，软件高新技术企业在实施技术创新中，要自觉按照现行的法律、法规规范技术创新活动，保证对现有技术引进、消化、吸收行为的合法性，尊重他人的知识产权，有效地界定技术创新点和内容，并在创新成果中增加自主知识产权的含量。 二、转变观念，有效进行知识产权积累 随着知识经济的到来和知识产权的商业化运作，知识产权成为企业的一项重要财富，软件创新成果知识产权的积累在高新技术企业中应当占有更重要的地位。其原因在于：高新技术企业创造、生产的是知识产品，软件产品的商业化运作为企业带来丰厚的经济和社会效益是传统的有形资产无法比拟的；知识产权开始成为企业经济和技术实力的象征；高新技术企业专利、商标、著作权等知识产权的拥有数量将会成为评价企业综合经济技术实力的砝码。 对此，要求从事计算机软件科研开发、技术贸易的高新技术企业，既要不断开发或积累本企业的技术成果，保持技术上的优势；又要保护好企业拥有的知识产权，以能够利用知识产权商业运作为自身带来必要的经济效益。为了提高生存能力，高新技术企业需要转变观念，将传统有形资产积累转变为知识产权的积累，并建立类似于有形资产（如同财务制度）一样的管理和保护制度，以实现知识创新成果的增值。 技术创新与知识产权管理并重 产权清晰、责权明确是现代化企业的基本要求。技术创新、市场开拓、企业管理构成软件企业生存与发展的三个要件，否则可能只是一时的兴旺。 一、保护知识产权要求企业建立相应的管理制度 加强企业知识产权管理既是保护软件知识产权的需要，又是软件企业适应市场竞争的需要，同时是企业需要练好的“内功”。通过练好“内功”，以保证企业的技术创新成果和知识产权能够得到真正的积累，增强经济技术实力，提高市场竞争能力。 不可否认，保护软件知识产权需要外部环境，但是不能等问题暴露之后推到司法部门或者行政管理部门解决了之，因为不是所有问题司法部门或者行政管理部门都能解决。因此，保护软件知识产权不仅需要外部环境，更离不开企业对知识产权的自身管理。国内外的实践证明，企业的知识产权管理制度是企业生存与发展中非常重要的管理手段。通过企业知识产权管理制度可以建立明确约束机制，并将可能发生的问题防范于未然。利用企业管理制度，有效地控制和保存有关知识产权方面的资料，掌握主动权，以确保软件企业在技术发展中处于不败的地位。没有与之适应的现代化管理制度不能认为是现代化企业，换言之，保护软件知识产权应作为现代化企业制度中的一项重要内容。 二、强化管理，保护知识产权 保护知识产权是一项主动而又细致的工作，软件企业应当自觉地做好。为了避免软件知识产权权利归属不清、人才外流而导致软件知识产权被侵害、泄密和流失等问题的发生，需按照我国现有的法律、法规建立企业内部管理机制以及与外部的各种经济约束机制。目前，软件企业可考虑开展以下两个方面的工作： 1．建立知识产权管理制度 企业的知识产权管理制度的重点是理顺、解决企业知识产权归属关系；保管、收集界定知识产权归属的证据，以实现知识产权的有效保护。当前，软件企业需要建立的制度包括：（1）由企业出资、组织、提供条件完成的知识产权归属管理制度；（2）企业的技术开发档案（资料、文件）管理制度；（3）企业知识产权的保密、保安制度；（4）企业使用软件的管理和奖惩制度；（5）企业知识产权产品销售和分销的许可证和保密制度等。 企业通过管理制度，可留存日常工作文件，作为知识产权的证据。日常工作文件的证据作用可体现在以下几个方面：一是作为专利新颖性和创造性、著作权独创性的有利证据；二是确定企业的技术秘密和商业秘密的有利证据；三是技术人员参与开发以及所取得荣誉的记载；四是有利于技术的发展与维护等等。当然，这不仅仅是为了收集保护知识产权的证据，而且可以防范知识产权纠纷，树立企业的形象和管理水平。 2．建立技术创新和激励机制 技术创新是为了有效地增加软件产品的技术含量；通过技术创新，实现企业知识产权的积累，以增强企业技术实力。激励机制是为了鼓励企业员工的技术创新，为技术创新提供保障，以稳定人才。这包括企业内部员工技术创新呈报制度，企业职工技术创新奖励（包括分配股权奖励）制度等。 3．设置知识产权管理机构 一个从事软件技贸活动的高新技术企业中，法律问题渗透到软件企业建立、软件开发立项、软件销售以及售后服务等每一个环节。而且各个环节中都需要法律人员自始至终地参与和帮助，以杜绝在上述活动中出现的缺陷，或者将缺陷降到最低限度。企业知识产权管理机构可以有以下主要工作内容： （1）按照技术发展，调整和完善本企业知识产权管理制度； （2）管理本企业拥有的知识产权； ①实施软件项目开发过程中的知识产权管理； ②整理开发文档、资料文件，保管企业完成的知识产权存储介质； ③决定企业知识产权保护方式，采用专利、商标、版权、技术秘密等方式保护； ④对企业知识产权办理专利、商标、版权登记申请； ⑤对企业技术秘密采取保密措施； （3）对企业知识产权商业运作（知识产权转让和许可合同）进行管理； （4）对企业员工进行经常性的知识产权教育； （5）参与处理企业知识产权侵权纠纷活动等。 外国的高新技术企业，通常都有专门设置了知识产权的部门（有的企业机构相当庞大），并由企业的一名主要负责人专门主管企业知识产权的事务，并在企业的对外技术合作、交流事务中往往有法务人员参与，并为其提供法律保障。而我国的许多企业往往是遇到法律问题之后才想起法律，再找法律人员参与问题的解决。由于专业知识的差距，时机错失以及积累的问题较多，增加了解决问题的复杂性，给企业带来麻烦。因此，在软件企业中设置知识产权管理部门并不多余，而是一个现代化企业自身发展和管理所需要。 结束语 软件产业的发展得益于法律的保护，而法律的保护又促进软件产业的发展。在技术竞争激烈的当今世界，技术创新与知识产权保护制度将成为发展知识经济两个重要的方面，相互依存。知识产权制度作为调整社会关系和经济利益的杠杆，在技术发展中具有越来越重要的作用。对此，软件企业在实施技术创新时，需要按照现有的法律、法规规范创新活动，学会运用法律手段保护技术创新成果的知识产权，保证企业的技术创新成果（知识产权）能得到真正的积累，提高企业的市场竞争能力。 |
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